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凯发K8市行政事业单位内部控制调查问卷

文章来源:系统管理员 | 发布日期:2018年01月30日05:12  |  点击数:810

凯发K8市行政事业单位内部控制调查问卷

 

调查说明:

1、本调查问卷用于调查和分析行政事业单位内部控制规范建设情况,不作其他用途。

2、本调查问卷作答人可为单位负责人、内部控制部门或牵头部门负责人、财务负责人。

3、请您结合实际情况,在问卷相应的地方“打勾”(电子版可用红色标记)或填写。

4、本问卷答案没有对错之分,请如实作答。

5、本调查适用于本市所有行政事业单位,感谢您的支持和参与。

6、请于7月21日之前完成问卷的解答并交凯发K8市财政局会管处。

 

一、         单位基本情况:

1.1单位名称:___________________________________________

1.2单位性质: 

(1)行政单位   (2)事业单位

1.3下属单位数量:行政单位_________ 事业单位__________

1.4您的职务是:

(1)单位负责人        2)内部控制部门或牵头部门负责人

3)财务部门负责人     4)其他____________

1.5单位资产规模(以2016年底资产总额为依据)

11000万元以内(210005000万元以内

35000万元以上

1.6单位职工人数(以2016年底在岗职工总人数为依据):_________

二、内控制度建设实施情况

2.1您单位是否按照要求实施了《行政事业单位内部控制规范》?

1)是    2)否

2.2您单位是否制定了内部控制建设实施方案或明确的实施计划?

1)是    2)否

2.3您单位是否已经成立了领导小组和明确了内控建设负责人?

1)是     2)否

2.4您单位是否已经明确了职能部门和落实了联络人员?

1)是     2)否

2.5您单位2016年度是否已完成内部控制建设基础性评价工作?

1)是     2)否

2.6 您认为您单位2016年度未完成内部控制建设基础性评价的原因是什么?

1)领导不重视     2)人少事多,工作太忙

3)缺乏技术力量   4)没必要开展内控建设

2.7、您单位是如何实施内部控制建设的?

1)单位内部成立内部控制实施团队 (2)指定牵头部门组织实施 (3)聘请外部顾问团队实施,单位内部团队配合 (4)其他方式

三、内部控制建设进展情况

3.1 您单位是否按照本单位“三定”工作方案完成对现有管理制度的梳理工作?

1)是      2)否    如未完成的,实际完成进度    %

3.2您单位是否已经按照《内部控制规范》要求制定了单位和业务层面相关控制制度?

1)是      2)否    如未完成的,实际完成进度    %

3.3 您单位是否已经完成单位内控制度手册?

1)是       2)否    如未完成的,实际完成进度    %

3.4您单位是否已经开展内控信息化建设工作?

1)是      2)否    如已开展的,实际建设进度    %

四、下一步建设计划

4.1您单位是否将内控建设相关业务知识纳入单位培训计划?

1)是   2)否 

4.2您希望有谁来组织内控建设相关培训:

1)财政部门统一组织;(2)各主管部门自行组织;(3)都需要

4.3您希望内控建设培训包含哪些培训课程:

1)内控理论知识  2)、对《内控规范》的解析

3)内控建设案例分析4)适应本单位的内控制度和流程等设计和操作 (5)其他__________________________________________

4.4您单位是否计划或希望向中介机构购买内控建设相关服务?  (1)是   2)否 

4.5 您单位希望向中介机构购买内控建设服务的具体内容是?

1)整理梳理内控制度服务 (2)设计内控制度服务

3)制定内控手册服务   (4)内控信息化建设服务

4.6您单位近期内控建设的重点是什么?

1)梳理内部控制工作流程  2)补充完善有关内控制度

3)制定内部控制制度手册  4)开展内部控制制度建设培训

5)内部控制信息化建设  (6)其他_______________


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